2021年12月底，四部門(mén)聯(lián)名簽署對(duì)外公布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》(簡(jiǎn)稱“《算法推薦規(guī)定》”)，并已于2022年3月1日正式實(shí)施?；诖耍斜匾M(jìn)一步厘清算法治理的基礎(chǔ)內(nèi)核，探究算法時(shí)代治理新路徑。

一、當(dāng)前我國(guó)算法治理的法律體系

當(dāng)前我國(guó)算法治理的立法體系已初步建成，構(gòu)建起立法層級(jí)廣、多部門(mén)聯(lián)動(dòng)、快速擴(kuò)張的法律體系。立法監(jiān)管由此前聚焦在網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)信息保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)前深度的治理，即人工智能時(shí)代的算法治理。

在頂層設(shè)計(jì)方面，《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要(2020-2025年)》就提出健全算法推薦、深度偽造等新技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范管理辦法。另外，《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》指出加快構(gòu)建算力、算法、數(shù)據(jù)、應(yīng)用資源協(xié)同的全國(guó)一體化大數(shù)據(jù)中心體系。

在法律法規(guī)依據(jù)方面，《民法典》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》分別從人格權(quán)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、信息保護(hù)利用、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等角度進(jìn)行了統(tǒng)籌性的規(guī)范。

在算法的專門(mén)性規(guī)范方向，有2021年9月發(fā)布的部門(mén)規(guī)范性文件《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》和2022年《算法管理規(guī)定》對(duì)算法相關(guān)規(guī)范進(jìn)行了全面細(xì)致的規(guī)范。

在其他規(guī)范性文件或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方面，多部門(mén)對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能倫理、信息合成、平臺(tái)監(jiān)管等多方面有間接性的規(guī)范，如《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家網(wǎng)信辦、國(guó)家發(fā)展改革委、公安部、人力資源社會(huì)保障部、商務(wù)部、中華全國(guó)總工會(huì)關(guān)于落實(shí)網(wǎng)絡(luò)餐飲平臺(tái)責(zé)任切實(shí)維護(hù)外賣(mài)送餐員權(quán)益的指導(dǎo)意見(jiàn)》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》《信息安全技術(shù) 機(jī)器學(xué)習(xí)算法安全評(píng)估規(guī)范(征求意見(jiàn)稿)》《信息安全技術(shù)個(gè)?信息安全規(guī)范》等。

雖然我們已經(jīng)在多個(gè)層面進(jìn)行立法，但是當(dāng)前算法相關(guān)立法體系還存在問(wèn)題。一是立法層級(jí)分散，主要聚焦在部門(mén)規(guī)范性文件。法律法規(guī)的制定時(shí)間成本明顯高于部門(mén)規(guī)章和各類(lèi)規(guī)范性文件，這就導(dǎo)致目前針對(duì)算法這一新興問(wèn)題主要在部門(mén)規(guī)范性文件及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，容易出現(xiàn)強(qiáng)制性不夠、執(zhí)法監(jiān)管效果打折扣、部門(mén)職責(zé)劃分不清等問(wèn)題。同時(shí)多部門(mén)的規(guī)范性文件給平臺(tái)企業(yè)也造成無(wú)法適從、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、專項(xiàng)行動(dòng)式的緊急應(yīng)對(duì)等情形發(fā)生。二是對(duì)平臺(tái)的監(jiān)管主要在事后被動(dòng)監(jiān)管，缺乏精細(xì)化的平臺(tái)監(jiān)管規(guī)范。對(duì)平臺(tái)的監(jiān)管主要根據(jù)平臺(tái)的過(guò)錯(cuò)、行為、責(zé)任采取行政處罰措施，而此種監(jiān)管模式在于缺乏事前的過(guò)程性監(jiān)管，即便現(xiàn)在有算法備案制度，也是主要停留在特定重要領(lǐng)域的算法備案，再者對(duì)于備案的算法審查邏輯和標(biāo)準(zhǔn)也需要根據(jù)算法分級(jí)分類(lèi)制度及時(shí)調(diào)整。三是對(duì)算法的技術(shù)性規(guī)范監(jiān)管較少，立法缺少回歸算法本源。算法是一個(gè)技術(shù)概念，是“計(jì)算的方法”或“處理數(shù)據(jù)的方法”，同時(shí)算法也是具備一定的學(xué)習(xí)能力的，能夠根據(jù)現(xiàn)有的算法基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)不斷演變。對(duì)于這些計(jì)算機(jī)指令的技術(shù)規(guī)范當(dāng)前仍缺乏立法上的規(guī)范，目前主要規(guī)范是從網(wǎng)絡(luò)安全、法律風(fēng)險(xiǎn)等角度來(lái)規(guī)制的。

二、算法治理的內(nèi)核、路徑與體系建設(shè)

為了促進(jìn)算法相關(guān)立法體系的完善，實(shí)現(xiàn)算法的精準(zhǔn)治理，筆者認(rèn)為算法治理的內(nèi)核在于數(shù)據(jù)信息安全。一方面算法是在自然語(yǔ)言基礎(chǔ)上建構(gòu)起來(lái)的一系列程序邏輯，本質(zhì)上就是且、或、非的邏輯運(yùn)算。但無(wú)論算法多么復(fù)雜，其本質(zhì)也是“用數(shù)據(jù)訓(xùn)練的模型”，也就是通過(guò)不斷投喂數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)算法的不斷運(yùn)行和進(jìn)化。算法離不開(kāi)數(shù)據(jù)的支持，當(dāng)數(shù)據(jù)的處理活動(dòng)出問(wèn)題，那算法必然就出問(wèn)題。因此關(guān)注算法的治理，本質(zhì)就是數(shù)據(jù)的安全和合理處理。

另一方面自動(dòng)化決策算法引發(fā)的“大數(shù)據(jù)殺熟”等法律風(fēng)險(xiǎn)已引起越來(lái)越多的社會(huì)關(guān)注，這說(shuō)明算法治理的本質(zhì)還在于信息的合理利用。此外，算法的靈魂在于其正向的價(jià)值觀。數(shù)據(jù)信息的利用處分需要追求正向價(jià)值觀，逐步實(shí)現(xiàn)算法的可驗(yàn)證、可審核、可監(jiān)督、可追溯、可預(yù)測(cè)、可信賴，同時(shí)具備普惠性、公平性和非歧視性。

需要說(shuō)明的是，數(shù)據(jù)信息安全包括數(shù)據(jù)安全和信息安全兩大塊，數(shù)據(jù)安全就是規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)安全，維護(hù)各方利益，保障數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展;信息安全就是以《個(gè)人信息保護(hù)法》為主體，規(guī)范個(gè)人信息處理活動(dòng)，促進(jìn)個(gè)人信息合理利用，從嚴(yán)保護(hù)個(gè)人隱私。

明晰了算法治理的內(nèi)核，才能聚焦立法規(guī)范和監(jiān)管的重點(diǎn)，對(duì)于當(dāng)前實(shí)踐中算法治理的困境問(wèn)題有新的解決方案。人工智能乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展離不開(kāi)海量數(shù)據(jù)和個(gè)人信息的填充，自動(dòng)化決策算法充分利用數(shù)據(jù)信息發(fā)揮更大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)構(gòu)建算法治理的“兩內(nèi)在一外延”保障路徑，兩個(gè)內(nèi)在要素是強(qiáng)化隱私保護(hù)和拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度，一個(gè)外延保障是算法安全保障機(jī)制。

一是強(qiáng)化隱私保護(hù)。《民法典》對(duì)于隱私權(quán)的保護(hù)是在人格權(quán)編中的，足以顯示隱私保護(hù)的重要性。當(dāng)下各大平臺(tái)的隱私政策都在調(diào)整更新，而這一輪的更新勢(shì)必會(huì)對(duì)相關(guān)平臺(tái)的算法無(wú)序發(fā)展帶來(lái)更多的限制。隱私保護(hù)與算法發(fā)展是相對(duì)的，強(qiáng)化隱私保護(hù)勢(shì)必會(huì)阻礙算法的更多元化發(fā)展，但正是基于隱私保護(hù)的重要性，避免算法侵害他人合法權(quán)益。強(qiáng)化隱私保護(hù)可以從以下幾點(diǎn)著手：

其一，強(qiáng)化隱私保護(hù)體現(xiàn)在立法內(nèi)容、算法設(shè)計(jì)和應(yīng)用、備案審查、執(zhí)法監(jiān)管重點(diǎn)、法律責(zé)任承擔(dān)等方面，這是算法治理的基本理念也是底線原則。

其二，強(qiáng)化重點(diǎn)人群的隱私保護(hù)，特別是不滿十四周歲的未成年人、老年人隱私保護(hù)，勞動(dòng)者和消費(fèi)者等群體也十分重要。按照《民法典》隱私權(quán)保護(hù)相關(guān)規(guī)定和《個(gè)人信息保護(hù)法》中敏感個(gè)人信息的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息保護(hù)與數(shù)據(jù)處理。個(gè)人信息處理活動(dòng)滿足個(gè)人信息處理的五項(xiàng)重要原則，還有遵照“告知-知情-同意”的核心個(gè)人信息處理規(guī)則。

其三，有關(guān)隱私保護(hù)的糾紛主要是通過(guò)私法救濟(jì)的方式解決，而算法治理中涉及到的隱私保護(hù)問(wèn)題就必然需要結(jié)合更多公法救濟(jì)的渠道，因此更多公法治理算法時(shí)需要關(guān)注隱私保護(hù)的傳統(tǒng)屬性與公私法治理的融合問(wèn)題。

二是拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度。算法治理絕不是過(guò)度強(qiáng)調(diào)監(jiān)管懲罰，而是要強(qiáng)調(diào)事前的統(tǒng)籌管理。類(lèi)似深度學(xué)習(xí)等自動(dòng)化決策是需要海量數(shù)據(jù)的投喂，缺乏數(shù)據(jù)量基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)不精準(zhǔn)都會(huì)導(dǎo)致算法算到錯(cuò)誤的方向。如企業(yè)在進(jìn)行“用戶畫(huà)像”的時(shí)候，當(dāng)用戶數(shù)據(jù)基數(shù)少或某一維度數(shù)據(jù)缺失的時(shí)候，就無(wú)法精準(zhǔn)推送相關(guān)信息或提供相應(yīng)服務(wù)。而在拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度的時(shí)候，必然要受到數(shù)據(jù)合法處理活動(dòng)的限制，處理該問(wèn)題的要點(diǎn)如下：

其一，拓寬數(shù)據(jù)的過(guò)程首要是保障數(shù)據(jù)安全，數(shù)據(jù)安全才能確保算法的安全穩(wěn)定，此為數(shù)據(jù)處理的基石。

其二，建立重要數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)管理制度。大量數(shù)據(jù)的涌入可能會(huì)打亂算法的基本秩序，因而對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)是各大平臺(tái)，尤其是超大型平臺(tái)需要規(guī)范的。

其三，建立算法中的驗(yàn)證糾錯(cuò)機(jī)制，即對(duì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)證，如抽檢機(jī)制、結(jié)果預(yù)警等發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的缺陷，以便及時(shí)糾偏。

三是算法安全保障機(jī)制。有了前兩者隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，接下來(lái)健全算法安全保障機(jī)制就尤其重要。安全保障機(jī)制包括科技倫理審查、立法保障、安全評(píng)估監(jiān)測(cè)與安全事件應(yīng)急處置等多方面，形成技術(shù)、法律、管理的多重保障。具體措施包括如下：

其一，算法向善。算法備案審查的基礎(chǔ)性要點(diǎn)在于科技倫理審查，此項(xiàng)審查的難點(diǎn)在于算法的不可預(yù)判性，即便當(dāng)下算法規(guī)則審查合理，但隨著算法本身外延式的延伸，就會(huì)導(dǎo)致算法的結(jié)果存在不確定性。因此，應(yīng)當(dāng)建立類(lèi)似算法倫理工作小組的專門(mén)性組織，由科技、法律等領(lǐng)域?qū)＜壹氨O(jiān)管部門(mén)和第三方行業(yè)代表等共同組成，加強(qiáng)定期審查與跟蹤監(jiān)督，嚴(yán)防算法價(jià)值觀問(wèn)題。

其二，立法保障方面。當(dāng)前有關(guān)算法治理的立法頂層設(shè)計(jì)已逐步完成，接下來(lái)除了算法推薦管理外的其他算法活動(dòng)需要加以重視，如算法的技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)挖掘、規(guī)則內(nèi)容、運(yùn)營(yíng)支持、人員管理等多角度構(gòu)建起算法治理新格局。

其三，健全安全評(píng)估監(jiān)測(cè)、安全事件應(yīng)急處置等管理制度和技術(shù)措施。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要落實(shí)算法安全主體責(zé)任，守住算法安全的第一道防線，建立健全算法機(jī)制機(jī)理審核。對(duì)監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)組織來(lái)說(shuō)，制定算法安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，宣揚(yáng)算法安全基本理念，形成全社會(huì)多渠道監(jiān)督合力。

算法化的時(shí)代給各行各業(yè)帶來(lái)了深刻的影響，也導(dǎo)致現(xiàn)在的組織形態(tài)發(fā)生新的動(dòng)態(tài)變化。算法濫用所導(dǎo)致的問(wèn)題可能是行業(yè)巨大的，算法治理需要跟算法開(kāi)發(fā)同步開(kāi)展，有效構(gòu)建算法治理的“兩內(nèi)在一外延”保障路徑，建立良好的數(shù)字營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)步健康發(fā)展。